Title: Сертификация горно-шахтной продукции (обзор литературных и документальных источников)
Author: Клиент
Last saved by: 007
Company: ДАКО

РОЛЬ СЕРТИФИКАЦИИ В ПОВЫШЕНИИ КОНКУРЕНТОСПОСОБНОСТИ ГОРНОШАХТНОГО ОБОРУДОВАНИЯ

Ихно Александр Сергеевич

ДонНТУ

Кафедра “Экономика предприятия”

Abstract

The article is dedicate examination sertification of industrial production. There are fundamentals fermins, examination principles of sertification, regions sertification, history appear of sertification. In this article is examine dependence competition industrial production from sertification.

Прорыв к мировому уровню качества – это обеспечение конкурентоспособности изделий (не сырьевых ресурсов). Для горно-шахтной отрасли на данном этапе первостепенной важности достигает обеспечение конкурентоспособности горно-шахтного оборудования (ГШО) и других изделий угольного машиностроения (ИУМ).
На современном международном рынке успешно может быть реализована только конкурентоспособная продукция, обладающая высоким уровнем качества и защищённая сертификатом соответствия. Она приобретает смысл и становится целесообразной применительно к изделиям, обладающим качеством лучших мировых образцов. Поэтому задачи сертификации ГШО должны решаться в комплексе с повышением его качества и подчинены общей цели – обеспечению конкурентоспособности этого оборудования на внешнем рынке.
Известно, что во многих случаях при поставках продукции, особенно при поставках между странами, потребителям приходится организовывать входной контроль качества поступающей продукции, что связано со значительными затратами. Кроме того, во многих странах введено обязательное официальное одобрение продукции, так называемая омологация, как необходимое условие для поступления товара на рынок других стран, вследствие чего затрачиваются средства и время на получение такого одобрения. Известны случаи, когда затраты на проведение в стране-импортёре испытаний образцов продукции равняются стоимости самой поставляемой продукции, а время, необходимое для этих испытаний, достигает года и более.
Рассмотрим несколько примеров сертификации продукции отечественного производства.
“Трактоэкспорт” поставляет на внешний рынок все типы колесных тракторов от К-100 до К-700 с обязательной сертификацией, производимой в испытательных организациях Франции, Швеции или Финляндии в зависимости от страны-импортёра, признающей тот или иной сертификат. Такая система длительна по времени и требует больших капитальных вложений: до 2 лет при стоимости сертификации и испытаний от 20-30 тысяч до сотен тысяч долларов на тип или модификацию трактора.
В течение ряда лет Минтрактосельхозмашстрой, не имеющий аккредитованного испытательного органа, работает над созданием испытательного центра в г.Одесса.
“Станкоэкспорт” опытом сертификации станочного оборудования не располагает, отраслевых органов и испытательных организаций министерства – изготовители не имеют. Станки за соответствующую плату сертифицируются зарубежными посредниками-распределителями по самостоятельным контрактам со специализированными организациями в других странах.
Из изложенного выше следует, что сертификация оборудования и промышленной продукции не только крайне важное и на современном уровне необходимое дело, но итребующая больших материальных затрат и времени процедура, особенно если эта процедура выполняется не в нашей стране, а проводится третьей стороной.

Сертификация призвана гарантировать потребителю наличие у изделия определённых, заренее объявленных свойств и качеств. Она вводится прежде всего с целью обеспечить потребителю безопасность при эксплуатации или использовании продукции, а также защиту окружающей среды.
Существует ряд определений сертификации. В основном они сводятся к следующему: сертификация – это комплекс действий, в результате которых посредствам специального документа-сертификата или знака соответствия подтверждается соответствие изделий требованиям международных или национальных стандартов стран-импортёров этих изделий, или иных документов, взаимосогласованных изготовителем и потребителем изделий, использование которых предусматривается международными системами и соглашениями по сертификации.
Из определения следует, что в основе всякой сертификации заложены специальные соглашения, обуславливающие с одной стороны признание методов испытаний, достоверности получаемых при испытании результатов, и с другой стороны – признание технических требований к аналогичному оборудованию или иной продукции страны-партнёра.
Соглашение по сертификации – это такое соглашение между уполномоченными государственными органами двух или нескольких стран, устанавливающее взаимное признание систем сертификации, перечень сертифицируемых изделий, стандарты и другие НТД, регламентирующие требования к изделиям, и условия проведения их сертификации.
Проводимая для этой цели работа предусматривает выполнение элемента системы сертификации: испытание, контроль, надзор.
Включение страны (группы стран) в систему сертификации осуществляется, как правило, поэтапно. Вот примерный перечень проходимых при этом этапов:
1.	Признание стороной в импортирующей стране работы, выполненной партнёром в экспортирующей стране. Признание включает один функциональный элемент и охватывает одну категорию продукции.
2.	Признание стороной в импортирующей стране работы, выполненной партнёром в экспортирующей стране. Признание включает два или более функциональных элемента и охватывает одну или более категорий продукции.
3.	Признание стороной в импортирующей стране сертификата экспортирующей страны, охватывающего одну или более категорий продукции.
4.	Перевод любого вышеупомянутого одностороннего соглашения (этапы 1-3) в двустороннее соглашение.
5.	Включение стран в многостороннее соглашение, основанное на признании вышеупомянутых соглашений.
6.	Согласие сторон участвовать в международной системе сертификации по категориям продукции, охваченной соглашениями.
 Под системой сертификации понимается организационно оформленная, технически, материально и методически обеспеченная и признанная на отраслевом, национальном и международном уровне система, располагающая собственными правилами процедуры и органами управления для проведения сертификации.
Основу системы сертификации составляют аккредитованные испытательные лаборатории.
Аккредитация испытательной лаборатории (организации) – это официальное признание уполномоченными национальными и международными органами способности и правомочности испытательной организации проводить определённые виды испытаний конкретных типов изделий в соответствии с требованиями НТД и правилами прцедуры системы.
В результате выполненной процедуры составляется специальный документ – сертификат соответствия, удостоверяющий соответствие данного изделия требованиям определённых стандартов и других НТД. Это даёт право на знак соответствия, т.е. знак, проставляемый на сертифицируемом изделии в соответствии с правилами системы сертификации и свидетельствующий о соответствии изделия требованиям определённых стандартов и др.
Появление сертификации относится к 1926 году в Англии. Первоначально она охватывала страны, входившие ранее в империю. Это обусловлено развитыми торговыми связями метрополии с зависимыми и полузависимыми в экономическом отношении странами. В 1952 году в Индии был принят закон о сертификационных знаках ИСИ, примерно в те же годы была развёрнута сертификационная работа в Канаде, когда была организована Канадская организация по стандартизации КАС.
В начале 60-х годов в Скандинавских странах создана региональная система, в которую вошли Дания, Швеция, Норвегия, Финляндия. Её деятельность строится на основании “Специальных правил”, национальные комитеты решают вопросы присуждения изделию знака соответствия.
Толчок к широкому распространению сертификации в международном плане в конце 60-х годов дало решение ИСО об использовании международных стандартов для этой цели. Однако, ряд стандартов ИСО был не подготовлен для сертификации, поэтому в конце 70-х годов ИСО сосредоточила свою деятельность на разработке международных стандартов на технические характеристики готовых изделий, пригодных для непосредственного применения при поставках и сертификации продукции. Среди международных организаций, наибольших успехов в разработке международных стандартов, пригодных для целей сертификации, добилась МЭК, а также Европейская экономическая комиссия ООН.

Ведущее место в организационно-методическом обеспечении сертификации продукции принадлежит ИСО. В её составе в 1970 году создан комитет СЕРТИКО, создающий организационно-методические основы на базе изучения опыта национальных и региональных организаций по сертификации.
Подходы к формированию массива НТД, на соответствие которым осуществляется сертификация, определяются в зависимости от целей, поставленных заинтересованными сторонами.
В 1985 году СЕРТИКО реорганизован в комитет по оценке соответствия (КАСКО), который взял  на себя следующие функции:
-	изучение способов оценки соответствия продукции и систем обеспечения качества определённым стандартам;
-   подготовка международных руководств по испытаниям, инспекции и сертификации продукции, а также по эксплуатации и оценке испытательных лабораторий, инспектирующих организаций, организаций по сертификации;
-	содействие взаимному признанию и принятию национальных и региональных систем обеспечения качества и соответствующему использованию международных стандартов.
Разработка документов по сертификации ИСО преследует цель унифицировать процедуру сертификации, чтобы, несмотря на различия в законодательстве отдельных стран, стало возможным взаимопонимание в этой области, обеспечено взаимное признание результатов сертификации.
В ИСО проведена типизация структур систем сертификации и также существуют общие правила, предусматривающие обеспечение организационных аспектов:
-	заявка на лицензию;
-	первоначальный контроль системы управления качеством и первоначальные испытания;
-	предоставление лицензии;
-	расширение сферы действия лицензии;
-	технический надзор;
-	использование знака соответствия;
-	реклама;
-	конфиденциальность;
-	действия при неправильном использовании сертификата или знака соответствия;
-	временное прекращение или отмена действия лицензии;
-	внедрение внесённых в стандарт изменений.
По мнению специалистов ИСО, одним из главных препятствий на пути создания международных систем сертификации является недоверие со стороны органов по сертификации и аналогичным органам других стран и опасение, связанное с необходимостью активного участия в неизвестной системе. Деятельность ИСО по развитию мер доверия, основывающаяся с одной стороны на мощном фонде международных стандартов (несколько тысяч) и организационно-методической документации, разработанной самостоятельно или совместно с МЭК, ГАТТ и другими оказывает огромное влияние на расширение сферы международной сертификации.

Ранее было показано, что первый опыт сертификации промышленной продукции был накоплен в Англии и других странах, тесно связанных с их торговыми отношениями.
Ещё в 30-е годы была введена проверка изделий на соответствие британским стандартам с исследующей маркировкой знаком “Кайтмарк”. В последующем получили развитие испытания на соответствие изделий требованиям безопасности – сертификация на присвоение знака “Сейфтимарк”.
В 1981 году в Великобритании создана Национальная система аккредитации испытательных лабораторий НАТЛАС, которая выдвигает свои требования к качеству испытательных лабораторий.
Деятельность НАТЛАС направлена на выполнение требований национального стандарта ВS 5750 “Система обеспечения качества”.
В Великобритании существуют два закона, которые соответствуют положению о безопасности продукции: о безопасности на рабочем месте (1974 года) и об охране интересов потребителя.
ВS 5750 используется также для оценки системы управления качеством, контроля производственных процессов и материалов. Если сертификация продукции из-за отсутствия необходимых стандартов невозможна, применяется сертификация фирмы в целом.
В США особое место в системе сертификации продукции занимают федеральные стандарты, обязательные при закупках по правительственным контрактам. При этом сертификация соответственно производится по двум группам нормативно-технической документации:
1.	Добровольные стандарты, разрабатываемые частными организациями изготовителей и потребителей и используемые ими при совершении взаимных сделок.
2.	Обязательные стандарты федерального уровня, основанные на государственных законодательных документах, без соблюдения которых продукция не допускается к поставке на рынки США как внутренними, так и внешними поставщиками.
На национальном уровне официально признанного правительством органа сертификации не существует, но есть более 400 различных государственных, общественных и частных организаций по стандартизации и сертификации, 1813 испытательных организаций и лабораторий с правом выдачи сертификата.
В Японии сертификация носит государственный характер и право выдачи сертификата и лицензии на использование знака соответствия дано только министрам соответствующих отраслей по установленной процедуре.
Работу по приёму заявок на сертификацию, самой сертификации и надзору проводят специальные бюро внешней торговли и промышленности. Разрешение на выдачу сертификата и лицензии на знак выдаётся соответствующим министром на основании результатов проверки изделия на соответствие стандартам, изучения условий их производства и отзывов потребителей.
Все последующие проверки качества изделий также проводятся по указаниям министров.
В национальной процедуре сертификации могут на равных основаниях с японскими участвовать и иностранные предприятия.
В Австралии деятельностью по сертификации занимается Ассоциация стандартов (САА) – независимая национальная организация. Основой системы сертификации является “Схема соответствия поставщика” – процедура и правила, устанавливающие три уровня требований системы качества.
Поставщики регистрируются в САА по трём уровням в соответствии с их способностью осуществлять контроль качества при проектировании, изготовлении и перед отгрузкой продукции. “Схема” распространяется также на проведение контроля при установке, монтаже и других видах услуг, оказываемых поставщиком потребителю.
АС-2000-78 “Руководство по применению стандартов на системы контроля качества поставщиков” содержит перечень вопросов о том, соответствует ли система качества данного производства потребностям покупателя в части организации, планирования, рабочих инструкций, контроля проекта и документации, инспекционного поверочного оборудования, контроля в процессе производства, контроля покупных узлов, осуществления статистического контроля, хранения, поставки и использования.
САА является владельцем сертификационной марки “АС-Марк”, которая может быть использована поставщиками, соблюдающими требования САА в части проекта, технического уровня, качества изготовления и используемой процедуры контроля качества.
По заявлению изготовителя САА направляет на фирму своих представителей, которые знакомятся с производством, при необходимости с участием независимой лаборатории, с лабораторными исследованиями проб образцов на продукцию. Это можно квалифицировать как аттестацию предприятий-изготовителей.
Лицензия на пользование знаком “АС-Марк” может быть предоставлена изготовителю лишь в том случае, если на предприятии производится окончательный продукт, попадающий под действие австралийского стандарта. Лицензия может быть выдана как австралийской, так и любой иностранной комиссии.
В Канаде сертификацией занимается Совет по сертификации при КАС – Канадской ассоциации по стандартизации, имеющей отделения по сертификации и испытательные центры в Ванкувере, Эдмонтоне, Виннипеге, Торонто и Монреале.
Изделия, предназначенные для продажи в Канаде, должны пройти обязательную оценку на соответствие требованиям стандартов КАС.
Отличительная черта Канадской национальной системы сертификации, так называемая долевая сертификация. Её цель – оказать практическую помощь фирмам-изготовителям, желающим создать у себя собственную систему сертификации продукции: изготовители сами могут проводить необходимые испытания своей продукции и сообщать о степени её соответствия требованиям стандартов КАС. КАС   остаётся только функция контроля деятельности изготовителя.
Товары для внутреннего рынка и для экспорта маркируются знаками соответствия, что даёт возможность информировать покупателя о соответствии товара требованиям стандартов. Это достигается зарегистрированной номограммой “СSA”, пользующейся правовой защитой. Он зарегистрирован и признан в ряде стран. В свою очередь, иностранные сертификационные знаки могут быть зарегистрированы в Канаде.
Маркирование знаком “СSА” является добровольным, за исключением тех случаев, когда оно делается по распоряжению федеральных или провинциальных властей Канады. Фирма, маркирующая знаком “СSА”  свои изделия, должна располагать соответствующими возможностями для испытания и контроля продукции, выпускаемой на её предприятиях.
Вся система сертификации основана на возмещении фирмами-изготовителями расходов на рассмотрение заявок, проведения испытаний, написание отчёта по результатам испытаний, выдачу лицензии на маркирование  и другие административные действия.
Особняком стоит  Канадская организация – Страховые лаборатории Канады (СЛК). Сертификационный знак – абревеатура внутри круга. Он относится  к программам сертификации механизмов, оборудования, материалов и конструкций, связанных со стандартами, обеспечивающими безопасность труда, противопожарную безопасность, предотвращение несчастных случаев. СЛК разрешает маркировать продукцию своим знаком при условии, чтобы конкретная программа сертификации до начала реализации была предоставлена ей на рассмотрение.
В Германии согласно закону о безопасной промышленной продукции (1980 год) мероприятия по обеспечению  безопасности должны быть изложены в стандартах или инструкциях, юридическая обязанность которых определяется ссылками в федеральном законодательном бюллетене.
Организованное в 1971 году общество по маркированию продукции (DGWK), являющееся дочерним предприятием DIN,имеет функции: создание, управление и надзор за системами стандартизации, а также аккредитация органов контроля и надзора и сотрудничество по международной и региональной  сертификации в рамках ИСО и СЕН (Европейского комитета стандартизации).
Положение о сертификации (1985 год) устанавливает порядок создания комитетов сертификации, функции которых выполняют комитеты по разработке DIN или специальные комитеты, образуемые в рамках DGWK.
Комитеты-разработчики стандартов решают специфические для своей отрасли задачи, связанные с сертификацией. При этом предусматривается их сотрудничество с DGWK. По договорённости с комитетами-разработчиками DGWK наделяется правом создания собственных комитетов по сертификации, если проблема касается нескольких комитетов.
Примеры комитетов-разработчиков: Союз электротехников Германии (VDЕ), Союз предприятий газового и водного хозяйства (DVGW).
Из изложенного видно, что в развитых странах при всей развитости самого принципа сертификации нет единообразия, наоборот, существуют различные подходы.
Прежде всего – это принцип централизации системы сертификации, как это принято в Японии, Германии, где ответственность за соответствие  возлагается на государство, децентрализация (США, Канада и другие), где сертификация возложена на фирмы, и смешанный принцип, когда сертификация, проводимая фирмами, находится под контролем государства (Великобритания, Австралия).
Другой аспект – направленность сертификации. Так, в США, Канаде сертификации подлежит всё то, что выпускается и потребляется в своей стране, а также то, что ввозится. В других случаях (Великобритания, Германия, Япония) сертифицируется экспортируемая и импортируемая продукция.

Наряду с национальными системами сертификации существуют также региональные, деятельность которых охватывает несколько государств или смежных отраслей части континента. Примером такой системы служит Скандинавская региональная система (Дания, Финляндия, Норвегия, Швеция). Согласно “специальных правил” фирма при подачи заявки на приобретение лицензии прилагает к ней описание изделия, инструкцию по его монтажу и эксплуатации, характеристики использованных материалов и другие документы, предусмотренные правилами в отношении данного изделия. В случае проведения типовых испытаний к заявке прилагается отчёт об их результатах, свидетельствующий о соблюдении требований стандарта и составленный проводившей испытания организацией, признанной национальным органом по стандартизации. Лицензию на маркирование изделия сертификационным знаком фирмам-изготовителям выдаёт национальный орган по стандартизации. Её держатель обязан соблюдать как общескандинавские, так и специальные правила контроля и маркировки. Одним из условий сохранения лицензии (которая выдаётся на 1 год) является  поддержание технического уровня предприятия-изготовителя в состоянии, обеспечивающем стабильный выпуск высококачественных изделий.
В Скандинавских странах после сертификации и получения лицензии на право использования знака соответствия изделия маркируются одним из знаков соответствия стандарту: DS (Дания), SFS (Финляндия), NS (Норвегия), SJS (Швеция).
Существует ряд региональных систем на отдельные виды промышленной продукции. Система сертификации электронных компонентов Европейского комитета по координации электротехнических стандартов – CENEL, устанавливает порядок проведения испытаний, требования к предприятиям-изготовителям при сертификации, аналогичные порядку в МЭК, документы, в которых излагаются требования к качеству продукции.
Система сертификации электрооборудования на соответствие требованиям безопасности Швеции и Норвегии – SEMKO и NEMKO, в основе которых требования МЭК и СЕЕ; знак соответствия признаётся в Дании, Швеции, Норвегии и Финляндии. Несколько раз в год издаётся перечень оборудования, прошедшего сертификацию.
Группа из 13 стран и двух стран-наблюдательниц создала постоянную комиссию по взаимному признанию испытательных клейм ручного огнестрельного оружия (ПМК). В функции ПМК входит выбор эталонных приборов для измерения, определения характера и методики официальных испытаний, которым для установления полной гарантии безопасности подвергаются оружия и устройства, внесённые в конструкцию эталонных приборов, в правила из применения и в эталонные испытания усовершенствований, в соответствии с достижениями метрологии, унификация размеров, а также разнообразная форма контроля и испытаний.
Существуют также системы сертификации, основанные на признании группой стран результатов испытаний, проводимых в одной стране. К таким относится сертификация:
-	тракторов в Финляндии;
-	продукции судостроения английской фирмой “Ллойд”;
-	судов, плавсредств и авиа техники  французской фирмой “Бюро Веритас”.
-	
Сертификация промышленной продукции, как гарантия поставщика потребителю в том, что продукция соответствует определённым требованиям, является одним из основных факторов обеспечения конкурентоспособности экспортируемых изделий и обязательным условием их успешной реализации на современном международном рынке.
Определяющим фактором конкурентоспособности продукции на международном рынке является её качество, характеризуемое техническим уровнем, качеством изготовления и качеством эксплуатации. Поэтому сертификация целесообразна только к изделиям, обладающим качеством лучших мировых образцов.
Обязательным для любой системы сертификации   является наличие трёх основных звеньев:
-	органа по сертификации, разрабатывающего стандарты по сертификации, и осуществляющего надзор за правильностью функционирования системы;
-	органа по сертификационным испытаниям, наделённого правом выдачи сертификата соответствия; 
-	аттестованного предприятия (лицензиата), владеющего правом использования знака соответствия.
В основе данной сертификации лежат сертификационные испытания, которые должны проводиться аккредитованными испытательными организациями по аттестованным программам и методикам.
Заводы-лицензиаты, изготовители сертифицируемой продукции для права использования знака соответствия должны быть аттестованы и иметь: современный уровень технологии производства, обеспечивающий требуемое качество продукции, эффективную систему контроля качества продукции, высокий уровень культуры производства.
Отечественная практика сертификации  продукции машиностроения до настоящего времени основывалась на дорогостоящей сертификации третьей стороной с получением сертификатов в зарубежных органах. Минуглепром опытом сертификации и контрактами с международными организациями по сертификации горно-шахтного оборудования, необходимым для разработки национальной системы сертификации горно-шахтного оборудования, не располагает. Принципы  и схемы построения внутриведомственной системы сертификации продукции угольного машиностроения не разработаны.
В настоящее время сложились две основные формы сертификации горно-шахтной продукции:
первая – заявление изготовителя о соответствии. Эта форма может рассматриваться в двух видах: самосертификация, когда в роли изготовителя и поставщика продукции на внутренний или внешний рынок, заявляющего о соответствии, выступает фирма или частное лицо и национальная (государственная) самосертификация, когда в роли изготовителя и поставщика продукции на внешний рынок выступает государство, сертифицирующее свою продукцию в рамках национальной, по признанной на международном уровне;
вторая – сертификация третьей стороной, при которой национальная система сертификации может не создаваться, а сертификация изделий проводится по контрактам в зарубежных организациях, сертификат которых имеет наибольшее признание на международном рынке.
С учётом изложенного, ближайшими задачами при подготовке ведомственной системы сертификации изделий горно-шахтного оборудования являются:
1.	Проведение сбора научно-технической информации и нормативно-технической документации по организации сертификации, анализ её и выработка путей подготовки системы, в т.ч.:
-	требования к построению систем сертификации горно-шахтного оборудования или аналогичных изделий и правилом функционирования таких систем;
-	требования к техническому уровню и качеству изделий горно-шахтного оборудования, обеспечивающие их конкурентоспособность на международном рынке;
-	требования к техническому уровню производства горно-шахтного оборудования и к системе контроля качества сертифицируемых изделий;
-	требования к испытательным органам по проведению сертификационных испытаний горно-шахтного оборудования, программам их проведения.
2.	Обследование состояния испытательной базы лабораторий по проведению сертификационных испытаний горно-шахтного оборудования.
3.	 Разработка и аттестация программ и методика сертификационных испытаний горно-шахтного оборудования.
 
Литература
1.	Сертификация: принципы и практика (перевод с английского), К., изд-во стандартов, 1996, 88 с.
2.	Состояние и перспективы развития сертификации продукции (обзорная информация), К., изд-во стандартов, 1996, с.1-56.
3.	Development affecting changes in the certification of equipment. – Mining Technology, 1996. v. 68, № 783, p.24-28.
4.	Lloyd M.R. Engineering testing. – Mining Technology, 1996. v. 68, № 792, p.307-308, 310-312.