З А К О Н У К Р А Ï Н И
ПРО ЦiННi ПАПЕРИ i ФОНДОВУ БiРЖУ
( Вiдомостi Верховноï Ради (ВВР) 1991, N 38, ст.508 )
( Вводиться в дiю Постановою ВР N 1202-XII
вiд 18.06.91, ВВР 1991, N 38, ст.509 )
( iз змiнами, внесеними згiдно iз Законами N 2680-XII
) вiд 14.10.92, ВВР 1992, N 47, ст.645
вiд 02.03.95, ВВР 1995, N 14, ст. 90
вiд 14.03.95, ВВР 1995, N 14, ст. 93
вiд 09.07.96, ВВР 1996, N 40, ст.185
вiд 10.09.97, ВВР 1997, N 45, ст.285
N 622-XIV вiд 05.05.99, ВВР, 1999, N 26, ст.213
N 719-XIV ( вiд 03.06.99, ВВР, 1999, N 31, ст.251 )
( В текстi Закону слова "Украïнськоï РСР", "Украïнськiй РСР"
замiнено вiдповiдно словами "Украïни", "Украïнi" згiдно iз
Законом N 2680-XII вiд 14.10.92 )
( У текстi Закону слова "реêструючий фiнансовий" у всiх
вiдмiнках замiнено словами "реêструвальний" у
вiдповiдних вiдмiнках згiдно iз Законом
вiд 09.07.96 )
Цей Закон визначаê умови i порядок випуску цiнних паперiв, а
також регулюê посередницьку дiяльнiсть в органiзацiï обiгу цiнних
паперiв. ( Преамбула iз змiнами, внесеними згiдно iз Законом
N 719-XIV вiд 03.06.99 )
Роздiл I
ЦiННi ПАПЕРИ, ПОРЯДОК ÏХ ВИПУСКУ
ТА ОБiГУ
Глава 1. Загальнi положення
Стаття 1. Поняття цiнних паперiв
Цiннi папери - грошовi документи, що засвiдчують право
володiння або вiдносини позики, визначають взаêмовiдносини мiж
особою, яка ïх випустила, та ïх власником i передбачають, як
правило, виплату доходу у виглядi дивiдендiв або процентiв, а
також можливiсть передачi грошових та iнших прав, що випливають з
цих документiв, iншим особам.
Цiннi папери можуть бути iменними або на пред'явника. iменнi
цiннi папери, якщо iнше не передбачено цим Законом або в них
спецiально не вказано, що вони не пiдлягають передачi, передаються
шляхом повного iндосаменту (передавальним записом, який засвiдчуê
перехiд прав за цiнним папером до iншоï особи).
Цiннi папери на пред'явника обертаються вiльно.
Цiннi папери можуть бути використанi для здiйснення
розрахункiв, а також як застава для забезпечення платежiв i
кредитiв.
Вiдновлення втрачених iменних цiнних паперiв провадиться
державними органами, пiдприêмствами, установами i органiзацiями,
що випустили цi папери.
Спадкоêмство цiнних паперiв здiйснюêться вiдповiдно до
цивiльного законодавства Украïни.
Поняття, особливi умови випуску, використання та обiгу
приватизацiйних паперiв визначаються спецiальним законодавством
Украïни. ( Статтю 1 доповнено частиною сьомою згiдно iз Законом
N 2680-XII ( вiд 14.10.92 )
Порядок обiгу цiнних паперiв, випущених Союзом РСР, iншими
союзними республiками i розмiщених на територiï Украïни,
регулюêться цим Законом, iншими актами законодавства Украïни, а
також договорами Украïни з Союзом РСР i вiдповiдними союзними
республiками.
Стаття 2. Емiтент цiнних паперiв
Емiтент цiнних паперiв (далi - емiтент) - держава в особi
уповноваженого органу, юридична особа i у випадках, передбачених
законодавством, фiзична особа. Емiтент вiд свого iменi випускаê
цiннi папери i зобов'язуêться виконувати обов'язки, що випливають
з умов ïх випуску. ( Частина перша статтi 2 в редакцiï Закону
N 719-XIV ( вiд 03.06.99 )
Емiтент повинен усi зобов'язання, що виникають у зв'язку з
випуском цiнних паперiв, виконувати в строки i в порядку,
передбаченi цим Законом, iншими актами законодавства Украïни,
а також рiшеннями про випуск цiнних паперiв.
Права i обов'язки щодо цiнних паперiв виникають з моменту ïх
передачi емiтентом або його уповноваженою особою одержувачу
(покупцю) чи його уповноваженiй особi.
Стаття 3. Види цiнних паперiв
Вiдповiдно до цього Закону в Украïнi можуть випускатися такi
види цiнних паперiв:
акцiï
облiгацiï внутрiшнiх та зовнiшнiх державних позик;
облiгацiï мiсцевих позик;
облiгацiï пiдприêмств;
казначейськi зобов'язання республiки;
ощаднi сертифiкати;
iнвестицiйнi сертифiкати;
векселi;
приватизацiйнi папери. ( Стаття 3 iз змiнами, внесеними
згiдно iз Законом N 2680-XII )вiд 14.10.92, в редакцiï
Закону N 719-XIV вiд 03.06.99 )
Глава 2. Акцiï
Стаття 4. Основнi характеристики акцiй
Акцiя - цiнний папiр без установленого строку обiгу, що
засвiдчуê дольову участь у статутному фондi акцiонерного
товариства, пiдтверджуê членство в акцiонерному товариствi та
право на участь в управлiннi ним, даê право його власниковi на
одержання частини прибутку у виглядi дивiденду, а також на участь
у розподiлi майна при лiквiдацiï акцiонерного товариства.
Акцiï можуть бути iменними та на пред'явника, привiлейованими
та простими. Громадяни вправi бути власниками, як правило, iменних
акцiй.
Обiг iменноï акцiï фiксуêться у книзi реêстрацiï акцiй, що
ведеться товариством. До неï маê бути внесено вiдомостi про кожну
iменну акцiю, включаючи вiдомостi про власника, час придбання
акцiï, а також кiлькiсть таких акцiй у кожного з акцiонерiв.
По акцiях на пред'явника у книзi реêструêться ïх загальна
кiлькiсть.
Привiлейованi акцiï дають власниковi переважне право на
одержання дивiдендiв, а також на прiоритетну участь у розподiлi
майна акцiонерного товариства у разi його лiквiдацiï. Власники
привiлейованих акцiй не мають права брати участь в управлiннi
акцiонерним товариством, якщо iнше не передбачено його статутом.
Привiлейованi акцiï можуть випускатися iз фiксованим у
процентах до ïх номiнальноï вартостi щорiчно виплачуваним
дивiдендом. Виплата дивiдендiв провадиться у розмiрi, зазначеному
в акцiï, незалежно вiд розмiру одержаного товариством прибутку у
вiдповiдному роцi. У тому разi коли прибуток вiдповiдного року ê
недостатнiм, виплата дивiдендiв по привiлейованих акцiях
провадиться за рахунок резервного фонду.
Якщо розмiр дивiдендiв, що виплачуються акцiонерам, по
простих акцiях перевищуê розмiр дивiдендiв по привiлейованих
акцiях, власникам останнiх може провадитися доплата до розмiру
дивiдендiв, виплачених iншим акцiонерам.
Привiлейованi акцiï не можуть бути випущенi на суму, що
перевищуê 10 процентiв статутного фонду акцiонерного товариства.
Порядок здiйснення переважного права на одержання дивiдендiв
визначаêться статутом акцiонерного товариства.
( Частину десяту статтi 4 виключено на пiдставi Закону
N 719-XIV вiд 03.06.99 ) Мiнiмальна номiнальна вартiсть
акцiï не може бути меншою 50 карбованцiв. Номiнальна вартiсть
акцiï бiльша 50 карбованцiв повинна бути кратною мiнiмальнiй
вартостi акцiï.
Акцiонерам може видаватися сертифiкат на сумарну номiнальну
вартiсть акцiй.
Акцiя повинна мiстити такi реквiзити: фiрмове найменування
акцiонерного товариства та його мiсцезнаходження, найменування
цiнного паперу - "акцiя", ïï порядковий номер, дату випуску, вид
акцiï та ïï номiнальну вартiсть, iм'я власника (для iменноï
акцiï), розмiр статутного фонду акцiонерного товариства на день
випуску акцiй, а також кiлькiсть акцiй, що випускаються, строк
виплати дивiдендiв та пiдпис голови правлiння акцiонерного
товариства або iншоï уповноваженоï на це особи, печатку
акцiонерного товариства.
До акцiï може додаватися купонний лист на виплату дивiдендiв.
Купон на виплату дивiдендiв повинен мiстити такi основнi
данi: порядковий номер купона на виплату дивiдендiв, порядковий
номер акцiï, по якiй виплачуються дивiденди, найменування
акцiонерного товариства i рiк виплати дивiдендiв.
Стаття 5. Права, що надаються власнику акцiй
Власник акцiï маê право на частину прибутку акцiонерного
товариства (дивiденди), на участь в управлiннi товариством (крiм
власника привiлейованоï акцiï), а також iншi права, передбаченi
цим Законом, iншими законодавчими актами Украïни, а також
статутом акцiонерного товариства.
Акцiя ê неподiльною. У разi коли одна i та ж акцiя належить
кiльком особам, усi вони визнаються одним власником акцiï i можуть
здiйснювати своï права через одного з них або через спiльного
представника.
Стаття 6. Рiшення про випуск акцiй
Рiшення про випуск акцiй приймаêться засновниками
акцiонерного товариства або загальними зборами акцiонерiв
акцiонерного товариства.
Рiшення про випуск акцiй оформляêться протоколом.
Протокол рiшення про випуск акцiй повинен обов'язково
мiстити: фiрмове найменування емiтента та його мiсцезнаходження;
розмiр статутного фонду або вартiсть основних i оборотних фондiв
емiтента; цiлi та предмет його дiяльностi; зазначення службових
осiб емiтента; найменування контролюючого органу (аудиторськоï
фiрми); данi про розмiщення ранiше випущених в обiг цiнних
паперiв; мету випуску акцiй; зазначення категорiй акцiй; кiлькiсть
iменних акцiй та акцiй на пред'явника; кiлькiсть привiлейованих
акцiй; загальну суму емiсiï i кiлькiсть акцiй; номiнальну вартiсть
акцiй; кiлькiсть учасникiв голосування та порядок його проведення;
порядок виплати дивiдендiв; строк i порядок передплати акцiй та ïх
оплати; строк повернення коштiв при вiдмовi вiд випуску акцiй;
черговiсть випуску акцiй (при випусках ïх рiзними серiями);
порядок повiдомлення про випуск i порядок розмiщення акцiй; права
власникiв привiлейованих акцiй; переважне право на придбання акцiй
при новiй емiсiï. ( Частина третя статтi 6 iз змiнами, внесеними
згiдно iз Законом N 622-XIV ( вiд 05.05.99 )
Протокол, крiм того, може мiстити й iншi вiдомостi щодо
випуску акцiй.
Стаття 7. Випуск акцiй
Випуск акцiй акцiонерним товариством здiйснюêться у розмiрi
його статутного фонду або на всю вартiсть майна державного
пiдприêмства (у разi перетворення його в акцiонерне товариство).
Додатковий випуск акцiй можливий у тому разi, коли попереднi
випуски акцiй були зареêстрованi i всi ранiше випущенi акцiï
повнiстю оплаченi за вартiстю не нижче номiнальноï. ( Частина
перша статтi 7 iз змiнами, внесеними згiдно iз Законом N 622-XIV
вiд 05.05.99 )
Забороняêться випуск акцiй для покриття збиткiв, пов'язаних з
господарською дiяльнiстю акцiонерного товариства.
Стаття 8. Придбання акцiй
Акцiï оплачуються в гривнях, а у випадках, передбачених
статутом акцiонерного товариства, також у iноземнiй валютi або
шляхом передачi майна. Незалежно вiд форми внесеного вкладу
вартiсть акцiï виражаêться у гривнях.
Пiдприêмства, установи i органiзацiï можуть придбати акцiï за
рахунок коштiв, що надходять у ïх розпорядження пiсля сплати
податкiв та процентiв за банкiвський кредит.
Акцiï можуть бути виданi одержувачу (покупцю) тiльки пiсля
повноï оплати ïх вартостi.
Акцiонерне товариство може викуповувати в акцiонера акцiï, що
належать йому, для ïх наступного перепродажу, розповсюдження серед
своïх працiвникiв або анулювання. Цi акцiï повиннi бути
реалiзованi або анульованi в строк не бiльше одного року. Протягом
цього перiоду розподiл прибутку, а також голосування i визначення
кворуму на загальних зборах акцiонерiв провадиться без урахування
придбаних акцiонерним товариством власних акцiй.
( Стаття 8 iз змiнами, внесеними згiдно iз Законом N 719-XIV
вiд 03.06.99 )
Стаття 9. Виплата доходу по акцiях
Дивiденди по акцiях виплачуються один раз на рiк за
пiдсумками календарного року в порядку, передбаченому статутом
акцiонерного товариства, за рахунок прибутку, що залишаêться у
його розпорядженнi пiсля сплати встановлених законодавством
податкiв, iнших платежiв у бюджет та процентiв за банкiвський
кредит. ( Стаття 9 iз змiнами, внесеними згiдно iз Законом
N 622-XIV вiд 05.05.99 )
Глава 3. Облiгацiï
Стаття 10. Основнi характеристики облiгацiй
Облiгацiя - цiнний папiр, що засвiдчуê внесення ïï власником
грошових коштiв i пiдтверджуê зобов'язання вiдшкодувати йому
номiнальну вартiсть цього цiнного паперу в передбачений в ньому
строк з виплатою фiксованого процента ( якщо iнше не передбачено
умовами випуску). Облiгацiï усiх видiв розповсюджуються серед
пiдприêмств i громадян на добровiльних засадах.
( Частину другу статтi 10 виключено на пiдставi Закону
N 719-XIV ( вiд 03.06.99 ) Мiнiмальна номiнальна вартiсть
облiгацiï не може бути меншою 50 карбованцiв. Номiнальна вартiсть
облiгацiï бiльша 50 карбованцiв повинна бути кратною мiнiмальнiй
вартостi облiгацiï.
Випускаються облiгацiï таких видiв:
а) облiгацiï внутрiшнiх i мiсцевих позик;
б) облiгацiï пiдприêмств.
( Частина третя статтi 10 iз змiнами, внесеними згiдно iз Законом
N 719-XIV ( вiд 03.06.99 )
Облiгацiï пiдприêмств випускаються пiдприêмствами усiх
передбачених законом форм власностi, об'êднаннями пiдприêмств,
акцiонерними та iншими товариствами i не дають ïх власникам права
на участь в управлiннi.
Умови випуску i розповсюдження облiгацiй пiдприêмств
визначаються цим Законом, iншими актами законодавства Украïни i
статутом емiтента.
Облiгацiï можуть випускатися iменними i на пред'явника,
процентними i безпроцентними (цiльовими), що вiльно обертаються
або з обмеженим колом обiгу.
Облiгацiï внутрiшнiх i мiсцевих позик випускаються на
пред'явника. ( Частина сьома статтi 10 iз змiнами, внесеними
згiдно iз Законом N 719-XIV вiд 03.06.99 )
Обов'язковим реквiзитом цiльових облiгацiй ê зазначення
товару (послуг), пiд який вони випускаються.
Облiгацiï пiдприêмств повиннi мати такi реквiзити:
найменування цiнного паперу - "облiгацiя", фiрмове найменування i
мiсцезнаходження емiтента облiгацiй; фiрмове найменування або iм'я
покупця (для iменноï облiгацiï); номiнальну вартiсть облiгацiï
строки погашення, розмiр i строки виплати процентiв (для
процентних облiгацiй); мiсце i дату випуску, а також серiю i номер
облiгацiï пiдпис керiвника емiтента або iншоï уповноваженоï на це
особи, печатку емiтента.
Крiм основноï частини до облiгацiï може додаватися купонний
лист на виплату процентiв.
Купон на виплату процентiв повинен мiстити такi основнi данi:
порядковий номер купона на виплату процентiв; номер облiгацiï, по
якiй виплачуються проценти; найменування емiтента i рiк виплати
процентiв.
Облiгацiï, запропонованi для вiдкритого продажу з наступним
вiльним обiгом (крiм безпроцентних облiгацiй), повиннi мiстити
купонний лист.
Стаття 11. Рiшення про випуск облiгацiй
Рiшення про випуск облiгацiй внутрiшнiх i мiсцевих позик
приймаêться вiдповiдно Кабiнетом Мiнiстрiв Украïни i мiсцевими
радами. ( Частина перша статтi 11 iз змiнами, внесеними згiдно iз
Законом N 719-XIV ( вiд 03.06.99 )
У рiшеннi повиннi визначатися емiтент, умови випуску i
порядок розмiщення облiгацiй.
Рiшення про випуск облiгацiй пiдприêмств приймаêться
емiтентом i оформляêться протоколом.
Протокол рiшення про випуск облiгацiй пiдприêмств повинен
обов'язково мiстити: фiрмове найменування емiтента облiгацiй та
його мiсцезнаходження; вiдомостi про статутний фонд, господарську
дiяльнiсть i службових осiб емiтента; найменування контролюючого
органу (аудиторськоï фiрми); данi про розмiщення ранiше випущених
цiнних паперiв; мету випуску i вид облiгацiй (iменнi чи на
пред'явника); загальну суму емiсiï, кiлькiсть i номiнальну
вартiсть облiгацiй; кiлькiсть учасникiв голосування; порядок
випуску облiгацiй та виплати доходiв по них; строки повернення
коштiв при вiдмовi вiд випуску облiгацiй; строки продажу
вiдповiдних товарiв або надання вiдповiдних послуг по цiльових
облiгацiях; порядок повiдомлення про випуск та розмiщення
облiгацiй; порядок оплати облiгацiй.
Протокол, крiм того, може мiстити й iншi вiдомостi щодо
випуску облiгацiй.
Акцiонернi товариства можуть випускати облiгацiï на суму не
бiльше 25 процентiв вiд розмiру статутного фонду i лише пiсля
повноï оплати усiх випущених акцiй.
Випуск облiгацiй пiдприêмств для формування i поповнення
статутного фонду емiтентiв, а також для покриття збиткiв,
пов'язаних з ïх господарською дiяльнiстю, не допускаêться.
Стаття 12. Придбання облiгацiй
Облiгацiï усiх видiв придбаються громадянами лише за рахунок
ïх особистих коштiв.
Пiдприêмства придбають облiгацiï усiх видiв за рахунок
коштiв, що надходять у ïх розпорядження пiсля сплати податкiв та
процентiв за банкiвський кредит.
Облiгацiï усiх видiв оплачуються в гривнях, а у випадках,
передбачених умовами ïх випуску, - в iноземнiй валютi. Незалежно
вiд виду валюти, якою проведено оплату облiгацiй, ïх вартiсть
виражаêться у гривнях.
( Стаття 12 iз змiнами, внесеними згiдно iз Законом N 719-XIV
вiд 03.06.99 )
Стаття 13. Виплата доходу по облiгацiях
Доход по облiгацiях усiх видiв виплачуêться вiдповiдно до
умов ïх випуску.
Доход по облiгацiях цiльових позик (безпроцентних облiгацiях)
не виплачуêться. Власниковi такоï облiгацiï надаêться право на
придбання вiдповiдних товарiв або послуг, пiд якi випущено позики.
Якщо цiна товару до моменту його одержання перевищуватиме
вартiсть облiгацiï, то власник одержуê товар по цiнi, вказанiй на
облiгацiï, а при одержаннi бiльш дешевого товару вiн одержуê
рiзницю мiж вартiстю облiгацiï та цiною товару.
По облiгацiях пiдприêмств доходи виплачуються за рахунок
коштiв, що залишаються пiсля розрахункiв з бюджетом i сплати iнших
обов'язкових платежiв.
У разi невиконання чи несвоêчасного виконання емiтентом
зобов'язання по виплатi доходiв по процентних облiгацiях, надання
права придбання вiдповiдних товарiв або послуг по безпроцентних
(цiльових) облiгацiях чи погашення зазначеноï в облiгацiï суми у
визначений строк стягнення вiдповiдних сум провадиться примусово
судом або арбiтражним судом.
Порядок викупу облiгацiй усiх видiв, крiм цiльових,
визначаêться при ïх випуску.
Стаття 14. Використання коштiв, одержаних вiд реалiзацiï
облiгацiй
Кошти, одержанi вiд реалiзацiï облiгацiй внутрiшнiх i
мiсцевих позик, направляються вiдповiдно до республiканського i
мiсцевих бюджетiв, до позабюджетних фондiв мiсцевих рад. ( Частина
перша статтi 14 iз змiнами, внесеними згiдно iз Законом N 719-XIV
вiд 03.06.99 )
Кошти вiд розмiщення облiгацiй пiдприêмств направляються на
цiлi, визначенi при ïх випуску.
Глава 3-1
Облiгацiï зовнiшнiх державних позик Украïни
Стаття 14-1. Основнi характеристики облiгацiй зовнiшнiх
державних позик Украïни
Облiгацiï зовнiшнiх державних позик Украïни - цiннi папери,
що розмiщуються на мiжнародних та iноземних фондових ринках i
пiдтверджують зобов'язання Украïни вiдшкодувати пред'явникам цих
облiгацiй ïх номiнальну вартiсть з виплатою доходу вiдповiдно до
умов випуску облiгацiй.
Облiгацiï зовнiшнiх державних позик Украïни можуть
деномiнуватися у конвертованiй iноземнiй валютi.
Облiгацiï зовнiшнiх державних позик Украïни випускаються
процентними, дисконтними та можуть бути iменними або на
пред'явника, з вiльним або обмеженим колом обiгу.
Облiгацiï зовнiшнiх державних позик Украïни оплачуються
виключно в конвертованiй iноземнiй валютi вiдповiдно до умов ïх
випуску.
Емiтентом облiгацiй зовнiшнiх державних позик Украïни ê
держава в особi Мiнiстерства фiнансiв Украïни. На Мiнiстерство
фiнансiв Украïни не поширюються вимоги, встановленi статтями 24 i
25 цього Закону.
Грошовi кошти, одержанi вiд розмiщення облiгацiй зовнiшнiх
державних позик Украïни, спрямовуються виключно до Державного
бюджету Украïни.
Стаття 14-2. Рiшення про випуск облiгацiй зовнiшнiх
державних позик Украïни
Рiшення про випуск облiгацiй зовнiшнiх державних позик
Украïни в межах передбачених законом про Державний бюджет Украïни
на вiдповiдний рiк зовнiшнiх джерел фiнансування дефiциту
Державного бюджету Украïни приймаêться Кабiнетом Мiнiстрiв Украïни
щодо кожного випуску.
Рiшення про випуск облiгацiй зовнiшнiх державних позик
Украïни оформляêться постановою Кабiнету Мiнiстрiв Украïни, якою
затверджуються умови випуску. Умовами випуску облiгацiй зовнiшнiх
державних позик Украïни визначаються загальний обсяг випуску,
номiнальна вартiсть однiêï облiгацiï, валюта, в якiй деномiнуються
облiгацiï, строк виплати та розмiр доходу, строк погашення тощо.
Рiшення про випуск облiгацiй зовнiшнiх державних позик
Украïни поза межами передбачених законом про Державний бюджет
Украïни на вiдповiдний рiк зовнiшнiх джерел фiнансування дефiциту
Державного бюджету Украïни маê визначати мету випуску, джерело
погашення та пiдлягаê затвердженню Верховною Радою Украïни i
набираê чинностi пiсля такого затвердження.
Первинне розмiщення, обслуговування та погашення облiгацiй
зовнiшнiх державних позик Украïни здiйснюê Мiнiстерство фiнансiв
Украïни. З цiêю метою Мiнiстерство фiнансiв Украïни може залучати
банки, iнвестицiйнi компанiï тощо. Вiдносини мiж Мiнiстерством
фiнансiв Украïни i такими органiзацiями регулюються вiдповiдними
угодами згiдно iз законодавством Украïни.
Стаття 14-3. Витрати на пiдготовку випуску, випуск,
погашення облiгацiй зовнiшнiх державних
позик Украïни та виплата доходу
Витрати на пiдготовку випуску, випуск, погашення облiгацiй
зовнiшнiх державних позик Украïни, виплата доходу та iншi
необхiднi витрати здiйснюються вiдповiдно до умов випуску
облiгацiй за рахунок коштiв Державного бюджету Украïни,
передбачених на цi цiлi.
Виплата доходiв i погашення облiгацiй зовнiшнiх державних
позик Украïни здiйснюються виключно за кошти або за iншi облiгацiï
державних позик за добровiльною згодою сторiн.
( Закон доповнено главою 3-1 згiдно iз Законом N 719-XIV
() вiд 03.06.99 )
Глава 4. Казначейськi зобов'язання республiки
Стаття 15. Основнi характеристики казначейських зобов'язань
Казначейськi зобов'язання Украïни (надалi - казначейськi
зобов'язання) - вид цiнних паперiв на пред'явника, що розмiщуються
виключно на добровiльних засадах серед населення, засвiдчують
внесення ïх власниками грошових коштiв до бюджету i дають право на
одержання фiнансового доходу.
Випускаються такi види казначейських зобов'язань:
а) довгостроковi - вiд 5 до 10 рокiв;
б) середньостроковi - вiд 1 до 5 рокiв;
в) короткостроковi - до одного року.
Стаття 16. Порядок випуску казначейських зобов'язань
Рiшення про випуск довгострокових i середньострокових
казначейських зобов'язань приймаêться Кабiнетом Мiнiстрiв
Украïни.
Рiшення про випуск короткострокових казначейських зобов'язань
приймаêться Мiнiстерством фiнансiв Украïни.
У рiшеннi про випуск казначейських зобов'язань визначаються
умови ïх випуску.
Порядок визначення продажноï вартостi казначейських
зобов'язань встановлюêться Мiнiстерством фiнансiв Украïни виходячи
з часу ïх придбання.
Кошти вiд реалiзацiï казначейських зобов'язань спрямовуються
на покриття поточних видаткiв республiканського бюджету.
Стаття 17. Виплата доходу по казначейських зобов'язаннях
Виплата доходу по казначейських зобов'язаннях та ïх погашення
здiйснюються вiдповiдно до умов ïх випуску, затверджених: по
довгострокових i середньострокових зобов'язаннях - Кабiнетом
Мiнiстрiв Украïни, короткострокових - Мiнiстерством фiнансiв
Украïни.
Глава 5. Ощаднi сертифiкати
Стаття 18. Основнi характеристики ощадних сертифiкатiв
Ощадний сертифiкат - письмове свiдоцтво банку про депонування
грошових коштiв, яке засвiдчуê право вкладника на одержання пiсля
закiнчення встановленого строку депозиту i процентiв по ньому.
Ощаднi сертифiкати видаються строковi (пiд певний договiрний
процент на визначений строк) або до запитання, iменнi та на
пред'явника.
iменнi сертифiкати обiгу не пiдлягають, а ïх продаж
(вiдчуження) iншим особам ê недiйсним.
Ощаднi сертифiкати повиннi мати такi реквiзити: найменування
цiнного паперу - "ощадний сертифiкат", найменування банку, що
випустив сертифiкат, та його мiсцезнаходження; порядковий номер
сертифiката, дату випуску, суму депозиту, строк вилучення вкладу
(для строкового сертифiката), найменування або iм'я держателя
сертифiката (для iменного сертифiката); пiдпис керiвника банку або
iншоï уповноваженоï на це особи, печатку банку.
Стаття 19. Придбання ощадних сертифiкатiв
Пiдприêмства i громадяни придбають сертифiкати за рахунок
коштiв, передбачених статтею 12 цього Закону.
Стаття 20. Виплата доходу по ощадних сертифiкатах
Доход по ощадних сертифiкатах виплачуêться при пред'явленнi
ïх для оплати в банк, що ïх випустив.
У разi коли власник сертифiката вимагаê повернення
депонованих коштiв по строковому сертифiкату ранiше обумовленого в
ньому строку, то йому виплачуêться понижений процент, рiвень якого
визначаêться на договiрних умовах при внесеннi депозиту.
Глава 6. Векселi
Стаття 21. Основнi характеристики векселiв
Вексель - цiнний папiр, який засвiдчуê безумовне грошове
зобов'язання векселедавця сплатити пiсля настання строку визначену
суму грошей власнику векселя (векселедержателю).
Випускаються такi види векселiв: простий, переказний.
Простий вексель мiстить такi реквiзити:
а) найменування - "вексель";
б) просту i нiчим не обумовлену обiцянку сплатити визначену
суму;
в) зазначення строку платежу;
г) зазначення мiсця, в якому повинен здiйснитись платiж;
д) найменування того, кому або за наказом кого платiж повинен
бути здiйснений;
е) дату i мiсце складання векселя;
ê) пiдпис того, хто видаê документ (векселедавця).
Переказний вексель повинен мiстити крiм реквiзитiв,
передбачених у пiдпунктах "а", "в - ê" частини третьоï цiêï
статтi, також:
просту i нiчим не обумовлену пропозицiю сплатити певну суму;
найменування того, хто повинен платити (платника).
Документ, у якому вiдсутнiй будь-який з реквiзитiв, вказаних
у частинах третiй i четвертiй цiêï статтi, вiдповiдно для простого
i переказного векселiв, не маê сили простого або переказного
векселя, за винятком таких випадкiв:
а) вексель, строк платежу по якому не вказано, розглядаêться
як такий, що пiдлягаê оплатi по пред'явленнi;
б) при вiдсутностi особливого зазначення мiсце, позначене
поруч з найменуванням платника (мiсце складання документа - для
простого векселя), вважаêться мiсцем платежу i одночасно мiсцем
проживання платника (векселедавця - для простого векселя);
в) вексель, в якому не вказано мiсце його складання,
визнаêться пiдписаним у мiсцi, позначеному поруч з найменуванням
векселедавця.
Порядок випуску та обiгу векселiв визначаêться Кабiнетом
Мiнiстрiв Украïни.
Глава 7. Реêстрацiя та обiг цiнних паперiв
Стаття 22. Реêстрацiя випуску цiнних паперiв
Емiтент маê право на випуск акцiй, облiгацiй пiдприêмств з
моменту реêстрацiï цього випуску Державнiй комiсiï з цiнних
паперiв та фондового ринку. ( Частина перша статтi 22 iз змiнами,
внесеними згiдно iз Законом вiд 09.07.96 )
Якщо поданi для реêстрацiï акцiï, облiгацiï пiдприêмств
пропонуються для вiдкритого продажу, тобто призначенi для
розмiщення мiж юридичними особами i громадянами, коло яких
заздалегiдь визначити неможливо, то емiтент зобов'язаний подати
реêструвальному органу для реêстрацiï також iнформацiю про випуск
цих цiнних паперiв. ( Частина друга статтi 22 iз змiнами,
внесеними згiдно iз Законом вiд 09.07.96 )
Емiтент зобов'язаний подати органу, що реêструê випуск
цiнних паперiв або iнформацiю про випуск цiнних паперiв, баланс та
довiдку про фiнансовий стан, пiдтвердженi аудитором (аудиторською
фiрмою). ( Статтю 22 доповнено частиною третьою згiдно iз Законом
вiд 14.03.95 )
Порядок реêстрацiï випуску облiгацiй пiдприêмств i акцiй, а
також iнформацiï про ïх випуск визначаêться Державною комiсiêю з
цiнних паперiв та фондового ринку. ( Частина четверта статтi 22 в
редакцiï Закону вiд 09.07.96 )
Реêстрацiя випуску цiнних паперiв повинна бути проведена не
пiзнiш як за 30 днiв з моменту подачi заяви з доданням необхiдних
документiв.
Орган, який реêструê випуск цiнних паперiв або iнформацiю
про випуск цiнних паперiв, зобов'язаний перевiряти вiдповiднiсть
поданих емiтентом документiв вимогам законодавства Украïни.
( Частина шоста статтi 22 iз змiнами, внесеними згiдно iз Законом
вiд 09.07.96 )
Вiдмова в реêстрацiï може мати мiсце лише в разi порушення
встановленого порядку або невiдповiдностi поданих документiв
вимогам законодавства.
У разi коли реêстрацiю випуску цiнних паперiв у встановлений
строк не проведено або в нiй вiдмовлено з мотивiв, якi емiтент
вважаê необгрунтованими, вiн може звернутися до суду.
Реêстрацiя випуску цiнних паперiв або iнформацiï про випуск
цiнних паперiв, що проводиться Державною комiсiêю з цiнних
паперiв та фондового ринку, не може розглядатися як гарантiя
вартостi цих цiнних паперiв. ( Частина дев'ята статтi 22 iз
змiнами, внесеними згiдно iз Законом вiд 09.07.96 )
Загальний реêстр випуску цiнних паперiв ведеться Державною
комiсiêю з цiнних паперiв та фондового ринку. ( Частина десята
статтi 22 в редакцiï Закону вiд 09.07.96 )
Стаття 23. iнформацiя про випуск акцiй, облiгацiй
пiдприêмств, що пропонуються для вiдкритого
продажу
iнформацiя про випуск акцiй, облiгацiй пiдприêмств, що
пропонуються для вiдкритого продажу, крiм реêстрацiï, пiдлягаê
обов'язковому опублiкуванню в органах преси Верховноï Ради
Украïни та Кабiнету Мiнiстрiв Украïни i офiцiйному
виданнi фондовоï бiржi не менш як за 10 днiв до початку передплати
на цi цiннi папери.
Акцiï, облiгацiï пiдприêмств, що пропонуються для вiдкритого
продажу, допускаються для розмiщення не ранiш як через 30 днiв
пiсля опублiкування оголошення про ïх випуск.
У разi виникнення будь-яких змiн в iнформацiï про випуск
акцiй, облiгацiй пiдприêмств, що пропонуються до вiдкритого
продажу, емiтент цiнних паперiв повинен опублiкувати iнформацiю
про змiни, що сталися, до закiнчення 30-денного строку з дня
опублiкування iнформацiï.
Реêструвальний орган маê право у разi виявлення недостовiрних
даних у опублiкованiй iнформацiï про випуск акцiй, облiгацiй
пiдприêмств зупинити ïх розмiщення до того часу, поки емiтент цих
цiнних паперiв не внесе до неï вiдповiдних змiн.
Стаття 24. Регулярна iнформацiя про емiтента
Емiтент зобов'язаний не менше одного разу на рiк iнформувати
громадськiсть про своê господарсько-фiнансове становище i
результати дiяльностi (надалi - рiчний звiт).
Рiчний звiт публiкуêться не пiзнiше дев'яти мiсяцiв року,
наступного за звiтним, i надсилаêться держателям iменних акцiй та
реêструвальному органу. ( Частина друга статтi 24 iз змiнами,
внесеними згiдно iз Законом вiд 14.03.95 )
У рiчному звiтi повиннi мiститись такi данi про емiтента:
а) iнформацiя про результати господарювання за попереднiй
рiк;
б) пiдтвердженi аудитором (аудиторською фiрмою) рiчний
баланс та довiдка про фiнансовий стан; ( Пункт "б" частини
третьоï статтi 24 в редакцiï Закону вiд 14.03.95 )
в) основнi вiдомостi про додатково випущенi цiннi папери;
г) обгрунтування змiн у персональному складi службових осiб.
Стаття 25. Особлива iнформацiя про емiтента
Емiтент зобов'язаний протягом двох днiв надiслати фондовiй
бiржi i реêструвальному органу, а також опублiкувати в офiцiйнiй
газетi фондовоï бiржi iнформацiю про змiни, що вiдбулися в його
господарськiй дiяльностi i впливають на вартiсть цiнних паперiв
або розмiр доходу по них, а саме:
а) змiни прав на цiннi папери;
б) змiни у персональному складi службових осiб;
в) арешт банкiвських рахункiв емiтента;
г) початок дiй по санiруванню (здiйсненню комплексу заходiв,
спрямованих на оздоровлення фiнансового стану емiтента);
д) реорганiзацiю, зупинення або припинення дiяльностi
емiтента;
е) знищення не менш як 10 процентiв майна емiтента внаслiдок
надзвичайних обставин;
ê) пред'явлення позову до емiтента в розмiрi, що перевищуê 10
процентiв статутного фонду або суми вартостi основних i оборотних
коштiв емiтента;
ж) одержання кредиту або емiсiю цiнних паперiв у розмiрi, що
перевищуê 50 процентiв статутного фонду або суми вартостi основних
та оборотних коштiв емiтента.
Емiтент у зв'язку з опублiкуванням недостовiрних вiдомостей
про нього, якi можуть вплинути на вартiсть цiнних паперiв або
розмiр доходу по них, зобов'язаний протягом двох робочих днiв
вжити заходiв щодо виправлення цих вiдомостей.
Стаття 26. Дiяльнiсть по випуску та обiгу цiнних паперiв
Дiяльнiстю по випуску та обiгу цiнних паперiв, вiдповiдно до
цього Закону, визнаêться посередницька дiяльнiсть по випуску та
обiгу цiнних паперiв, здiйснювана банками, а також акцiонерними
товариствами, статутний фонд яких сформовано за рахунок виключно
iменних акцiй, та iншими товариствами (надалi - торговцi цiнними
паперами), для яких операцiï з цiнними паперами становлять
виключний вид ïх дiяльностi.
Торговцi цiнними паперами вправi здiйснювати такi види
дiяльностi по випуску та обiгу цiнних паперiв:
а) дiяльнiсть по випуску цiнних паперiв;
б) комiсiйну дiяльнiсть по цiнних паперах;
в) комерцiйну дiяльнiсть по цiнних паперах.
Дiяльнiстю по випуску цiнних паперiв визнаêться виконання
торговцем цiнними паперами за дорученням, вiд iменi i за рахунок
емiтента обов'язкiв по органiзацiï передплати на цiннi папери або
ïх реалiзацiï iншим способом. При цьому торговець цiнними паперами
за домовленiстю з емiтентом може брати на себе зобов'язання у разi
неповного розмiщення цiнних паперiв викупити в емiтента
нереалiзованi цiннi папери.
Комiсiйною дiяльнiстю по цiнних паперах визнаêться
купiвля-продаж цiнних паперiв, що здiйснюêться торговцем цiнними
паперами вiд свого iменi, за дорученням i за рахунок iншоï особи.
Комерцiйною дiяльнiстю по цiнних паперах визнаêться
купiвля-продаж цiнних паперiв, що здiйснюêться торговцем цiнними
паперами вiд свого iменi та за свiй рахунок.
Стаття 27. Дозвiл на здiйснення дiяльностi по випуску та
обiгу цiнних паперiв
Здiйснення дiяльностi по випуску та обiгу цiнних паперiв, як
виключноï дiяльностi, допускаêться на основi дозволу, що видаêться
Державною комiсiêю з цiнних паперiв та фондового ринку. Перелiк
документiв, необхiдних для одержання дозволу на здiйснення
дiяльностi по випуску та обiгу цiнних паперiв, а також перелiк
вiдомостей, якi торговець цiнними паперами повинен подавати
протягом строку дiï цього дозволу, визначаються Державною комiсiêю
з цiнних паперiв та фондового ринку. ( Частина перша статтi 27 iз
змiнами, внесеними згiдно iз Законом вiд 09.07.96 )
Дозвiл на здiйснення усiх або окремих (крiм комiсiйноï)
видiв дiяльностi може бути видано торговцям цiнними паперами, якi
мають внесений статутний фонд у розмiрi не менш як 1000
неоподатковуваних мiнiмумiв доходiв громадян, а на здiйснення
комiсiйноï дiяльностi щодо цiнних паперiв - не менш як 200
неоподатковуваних мiнiмумiв доходiв громадян. ( Частина друга
статтi 27 в редакцiï Закону вiд 09.07.96 )
При здiйсненнi виключноï дiяльностi по випуску та обiгу
цiнних паперiв допускаêться здiйснення окремих видiв дiяльностi,
пов'язаних з обiгом цiнних паперiв, насамперед дiяльностi по
наданню консультацiй власникам цiнних паперiв.
Стаття 28. Умови, за яких не допускаêться здiйснення
дiяльностi по випуску та обiгу цiнних паперiв
Дозвiл на здiйснення будь-якого виду дiяльностi по випуску та
обiгу цiнних паперiв не може одержати торговець цiнними паперами,
який безпосередньо або побiчно володiê майном iншого торговця
цiнними паперами вартiстю понад 10 процентiв статутного фонду, в
тому числi безпосередньо - вартiстю понад 5 процентiв статутного
фонду iншого торговця.
Торговець цiнними паперами, який маê дозвiл на здiйснення
будь-якого виду дiяльностi по випуску та обiгу цiнних паперiв, не
може безпосередньо або побiчно володiти майном iншого торговця
цiнними паперами вартiстю понад 10 процентiв статутного фонду, в
тому числi безпосередньо - вартiстю понад 5 процентiв статутного
фонду iншого торговця.
Якщо частка юридичноï особи, що не маê дозволу на здiйснення
дiяльностi по обiгу цiнних паперiв, або громадянина в статутному
фондi кiлькох торговцiв цiнними паперами перевищуê 5 процентiв по
кожному торговцю, то цi торговцi не можуть здiйснювати торгiвлю
цiнними паперами один з одним.
Торговець цiнними паперами не може здiйснювати торгiвлю:
а) цiнними паперами власного випуску;
б) акцiями того емiтента, у якого вiн безпосередньо або
побiчно володiê майном у розмiрi бiльше 5 процентiв статутного
фонду.
Вiдповiдно до цiêï статтi безпосереднiм володiнням майна
визнаêться володiння часткою у статутному фондi будь-якого
товариства, побiчним володiнням - володiння часткою у статутному
фондi такого товариства, яке ê учасником в iншому товариствi.
Стаття 29. Укладення угод з цiнними паперами
При прийняттi доручення на купiвлю або продаж цiнних паперiв
торговець цiнними паперами зобов'язаний надавати особi, за рахунок
якоï вiн дiê, iнформацiю про курс цiнних паперiв.
Торговець цiнними паперами зобов'язаний подавати фондовiй
бiржi iнформацiю про всi укладенi ним угоди з цiнними паперами в
строки i порядку, визначенi правилами фондовоï бiржi.
Особливостi ведення бухгалтерського облiку операцiй з
цiнними паперами визначаê Державна комiсiя з цiнних паперiв та
фондового ринку за погодженням з Мiнiстерством фiнансiв Украïни
та Нацiональним банком Украïни. ( Частина третя статтi 29 в
редакцiï Закону вiд 09.07.96 )
Стаття 30. Вимоги щодо лiквiдностi торговцiв цiнними паперами
Вартiсть угод, укладених торговцем цiнними паперами з iншими
торговцями цiнними паперами, але не виконаних в даний момент
(вiдкритi позицiï), не може перевищувати п'ятикратного розмiру
власного статутного фонду торговця цiнними паперами.
При здiйсненнi дiяльностi по випуску цiнних паперiв, що
проводиться одночасно з комерцiйною або комiсiйною дiяльнiстю по
цiнних паперах, вартiсть угод, укладених торговцем цiнними
паперами з iншими торговцями цiнними паперами, але не виконаних на
даний момент (вiдкритi позицiï), не може перевищувати
десятикратного розмiру власного статутного фонду торговця цiнними
паперами.
Продажна або номiнальна цiна цiнних паперiв, що ê у власностi
(резерв) торговця цiнними паперами, який здiйснюê дiяльнiсть по
випуску цiнних паперiв або комерцiйну дiяльнiсть по цiнних
паперах, а також вартiсть вiдкритих позицiй, разом взятих,
одночасно не можуть перевищувати п'ятнадцятикратного розмiру
статутного фонду торговця цiнними паперами. Обчислення слiд
провадити виходячи з найвищоï продажноï цiни або номiнальноï цiни.
Стаття 31. Оподаткування доходiв по цiнних паперах
Оподаткування доходiв по цiнних паперах здiйснюêться згiдно з
законодавством Украïни.
Роздiл II
ФОНДОВА БiРЖА
Глава 8. Загальнi положення
Стаття 32. Поняття фондовоï бiржi
Фондова бiржа - органiзацiйно оформлений, постiйно дiючий
ринок, на якому здiйснюêться торгiвля цiнними паперами.
Стаття 33. Правове положення фондовоï бiржi
Фондова бiржа - акцiонерне товариство, яке зосереджуê попит i
пропозицiю цiнних паперiв, сприяê формуванню ïх бiржового курсу та
здiйснюê свою дiяльнiсть вiдповiдно до цього Закону, iнших актiв
законодавства Украïни, статуту i правил фондовоï бiржi.
Фондову бiржу може бути створено не менш як 20
засновниками - торговцями цiнними паперами, якi мають дозвiл на
здiйснення комерцiйноï i комiсiйноï дiяльностi по цiнних паперах
за умови внесення ними до статутного фонду не менш як 10000
неоподатковуваних мiнiмумiв доходiв громадян. ( Частина друга
статтi 30 iз змiнами, внесеними згiдно iз Законом вiд
09.07.96 )
Фондова бiржа набуваê прав юридичноï особи з дня ïï
реêстрацiï Державною комiсiêю з цiнних паперiв та фондового
ринку. ( Частина третя статтi 30 в редакцiï Закону
вiд 09.07.96 )
Фондова бiржа - органiзацiя, яка створюêться без мети
отримання прибутку та займаêться виключно органiзацiêю укладання
угод купiвлi та продажу цiнних паперiв та ïх похiдних. Вона не
може здiйснювати операцiï з цiнними паперами вiд власного iменi та
за дорученням клiêнтiв, а також виконувати функцiï депозитарiю.
( Статтю 33 доповнено частиною четвертою згiдно iз Законом
вiд 10.09.97 )
Стаття 34. Статут та правила фондовоï бiржi
Статут та правила фондовоï бiржi затверджуються ïï вищим
органом.
У статутi фондовоï бiржi визначаються:
а) найменування i мiсцезнаходження фондовоï бiржi;
б) найменування i мiсцезнаходження засновникiв;
в) розмiр статутного фонду;
г) умови i порядок прийняття в члени i виключення з членiв
фондовоï бiржi;
д) права i обов'язки членiв фондовоï бiржi;
е) органiзацiйна структура фондовоï бiржi;
ê) компетенцiя i порядок створення керiвних органiв фондовоï
бiржi;
ж) порядок i умови вiдвiдування фондовоï бiржi;
з) порядок i умови застосування санкцiй, встановлених
фондовою бiржою;
и) порядок припинення дiяльностi фондовоï бiржi.
У статутi можуть передбачатися iншi положення, що стосуються
створення i дiяльностi фондовоï бiржi.
Правила фондовоï бiржi повиннi передбачати:
а) види угод, що укладаються на фондовiй бiржi;
б) порядок торгiвлi на фондовiй бiржi;
в) умови допуску цiнних паперiв на фондову бiржу;
г) умови i порядок передплати на цiннi папери, що котируються
на фондовiй бiржi;
д) порядок формування цiн, бiржового курсу та ïх публiкацiï
е) перелiк цiнних паперiв, що котируються на фондовiй бiржi;
ê) обов'язки членiв фондовоï бiржi щодо ведення облiку та
iнформацiï, внутрiшнiй розпорядок роботи комiсiй фондовоï бiржi,
порядок ïх дiяльностi;
ж) систему iнформацiйного забезпечення фондовоï бiржi;
з) види послуг, що надаються фондовою бiржою, i розмiр плати
за них;
и) правила ведення розрахункiв на фондовiй бiржi;
i) iншi положення, що стосуються дiяльностi фондовоï бiржi.
Стаття 35. Використання позначення "фондова бiржа"
Позначення "фондова бiржа" або таке, в якому мiститься вислiв
"фондова бiржа", може використовувати у своêму фiрмовому
найменуваннi або рекламi тiльки та органiзацiя, що створена у
порядку, визначеному в статтi 34 цього Закону.
Стаття 36. Особливi умови припинення дiяльностi фондовоï
бiржi
Дiяльнiсть фондовоï бiржi припиняêться у тому разi, коли
число ïï членiв стало менше 10. Якщо у фондовiй бiржi залишилося
10 членiв, ïï дiяльнiсть припиняêться у разi неприйняття нових
членiв протягом шести мiсяцiв.
Дiяльнiсть фондовоï бiржi припиняêться вiдповiдно до
законодавства Украïни про акцiонернi товариства та iншi види
господарських товариств.
Глава 9. Захист майнових прав iнвеститорiв
Стаття 37. Розiрвання договору на передплату або купiвлю
цiнних паперiв
Особа, що передплатила або купила цiннi папери до
опублiкування iнформацiï про змiни в господарськiй дiяльностi
емiтента, що впливають на вартiсть цiнних паперiв або розмiр
доходу по них, може протягом 15 днiв з моменту публiкацiï цiêï
iнформацiï розiрвати договiр в односторонньому порядку.
У разi розiрвання договору емiтент зобов'язаний на вимогу
вказаноï особи вiдшкодувати ïй витрати i можливi збитки, пов'язанi
з передплатою або купiвлею цiнних паперiв.
Емiтент у разi невиконання умов передплати на цiннi папери
зобов'язаний повернути передплатникам на ïх вимогу усi одержанi
вiд них кошти iз сплатою процентiв за весь строк ïх тримання.
Емiтент несе вiдповiдальнiсть по вiдшкодуванню збиткiв,
завданих недостовiрною iнформацiêю про цiннi папери.
Глава 10. Державний контроль за випуском i обiгом цiнних
паперiв
Стаття 38. Органи, що здiйснюють державний контроль за
випуском та обiгом цiнних паперiв
Державна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку i ïï
територiальнi вiддiлення здiйснюють контроль за випуском та обiгом
цiнних паперiв, за винятком приватизацiйних. Контроль за обiгом
приватизацiйних паперiв здiйснюê Фонд державного майна Украïни.
( Частина перша статтi 38 в редакцiï Закону
вiд 09.07.96 )
Державною комiсiêю з цiнних паперiв та фондового ринку
призначаються державнi представники на фондових бiржах. Вони
уповноваженi здiйснювати контроль за додержанням положень статуту
i правил фондовоï бiржi та мають право брати участь у роботi
керiвних органiв фондових бiрж. ( Частина друга статтi 38 в
редакцiï Закону N вiд 09.07.96 )
Антимонопольний комiтет Украïни здiйснюê контроль за
дотриманням вимог антимонопольного законодавства при обiгу цiнних
паперiв. ( Статтю 38 доповнено частиною третьою згiдно iз Законом
вiд 02.03.95 )
Стаття 39. Санкцiï, що застосовуються Державною комiсiêю
з цiнних паперiв та фондового ринку i ïï
територiальними вiддiленнями
( Назва статтi 39 iз змiнами, внесеними згiдно
iз Законом вiд 09.07.96 )
Державна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку i ïï
територiальнi вiддiлення у разi вiдхилення вiд умов, визначених у
дозволах на здiйснення дiяльностi по випуску i обiгу цiнних
паперiв, а також у статутi та правилах фондовоï бiржi, можуть
застосовувати такi санкцiï:
а) виносити попередження;
б) зупиняти на строк до одного року передплату i продаж
цiнних паперiв;
в) зупиняти на певний строк укладення угод з окремих видiв
дiяльностi по випуску i обiгу цiнних паперiв;
г) анулювати дозвiл, виданий на ведення дiяльностi по випуску
i обiгу цiнних паперiв у разi повторного застосування санкцiй,
передбачених пiдпунктами "а - в" цiêï статтi.
( Частина перша статтi 39 iз змiнами, внесеними згiдно iз Законом
вiд 09.07.96 )
Державна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку може
зупиняти дiяльнiсть фондовоï бiржi в разi порушення нею статутноï
дiяльностi i вимагати приведення ïï у вiдповiднiсть з статутом та
правилами фондовоï бiржi. ( Частина друга статтi 39 iз змiнами,
внесеними згiдно iз Законом вiд 09.07.96 )
Стаття 40. Оскарження дiй державних органiв у зв'язку iз
здiйсненням ними контролю за випуском та обiгом
цiнних паперiв
Скарги на дiï територiальних вiддiлень Державноï комiсiï з
цiнних паперiв та фондового ринку в зв'язку iз здiйсненням ними
контролю за випуском та обiгом цiнних паперiв розглядаються
Державною комiсiêю з цiнних паперiв та фондового ринку.
Рiшення Державноï комiсiï з цiнних паперiв та фондового ринку
може бути оскаржено в судах або арбiтражних судах.
( Стаття 40 в редакцiï Закону вiд 09.07.96 )
Стаття 41. Мiжнароднi договори
Якщо мiжнародним договором Украïни встановлено iншi правила,
нiж тi, що мiстяться в законодавствi Украïни про цiннi папери i
фондову бiржу, то застосовуються правила мiжнародного договору.
Голова Верховноï Ради Украïни Л.КРАВЧУК
м. Киïв, 18 червня 1991 року
N 1201-XII
К ОГЛАВЛЕНИЮ